台新金控_CSR報告書_2019

34 永續治理 法遵教育訓練 新進人員 2019 年法令遵循教育訓練課程之重點項目包括金融消費者權 益保護、公平待客原則、個人資料保護、與利害關係人為授 信以外之交易、內部控制與稽核制度、洗錢防制及金融相關 法令最新修正之重點介紹與實務等規範。 在職員工 依各單位業務需求進行法遵教育宣導， 每季至少 1.5 小時的實體法令遵循宣導暨 法規教育訓練課程，並完成全行必修課 程（包含金融消費者保護法、公平待客 原則、防制洗錢及打擊資恐、資訊安全 認知教育訓練、個人資料保護等）。 檢舉制度 台新為建立誠信、透明的企業文化及促進健全經營，並保障 檢舉人及相關人員之權益，訂有檢舉制度；任何人如發現有 犯罪、舞弊或違反法令之虞時，均得依檢舉制度提出檢舉。 檢舉案件經受理與調查後，如被檢舉人為董事、監察人或職 責相當於副總經理以上之管理階層者，將移請審計委員會複 審。子公司則應移由監察人複審。 同時為建立檢舉制度之公平性，凡對於檢舉案件有利益衝突 之人，於檢舉案件之受理及調查過程，皆應迴避。另外為讓 檢舉人勇於提出檢舉，台新對檢舉人並採取了相關保護措施： 如檢舉人之身分資料應予保密，以及不得對檢舉人予以解僱、 解任、降調、減薪、損害其依法令、契約或習慣上所應享有 之權益或其他不利處分。 註1：新人訓練課程包含法令遵循基本概念。 註2：新進人員線上課程及實體課程改以「人次」取代人數計算。 註：已計入在職訓練（On-Job-Training；OJT）宣導課程。 年度 線上課程 人次 涵蓋率(%） 完訓率 總時數 人次 涵蓋率(%） 完訓率 總時數 7,920 2016 8,030 2017 6,452 2018 6,886 100 100 100 100 100 100 100 100 2,012 2,039 1,344 1,855 2,296 2,162 3,138 3,005 100 100 100 100 100 100 100 100 3,823 3,600 5,073 5,002 2019 實體課程 註：配合2017年法規要求，所有法遵主管均須受訓滿30小時 以上；2018年起所有新任法遵主管依規完成30小時職前 課程，而舊任者則依規接受15小時在職課程。 年度 職前課程 人次 總時數 人次 總時數 2017 2018 201 28 44 6,030 840 1,314 - 154 184 - 2,310 2,791 2019 在職課程 法遵主管 各單位法令遵循主管每年參加 15 小時 以上認可之訓練課程，內容應包含新修 正法令、新種業務或新種金融商品之在 職教育訓練；國外營業單位之法令遵循 主管，每年應參加由當地主管機關或相 關單位舉辦之法遵課程 15 小時以上，如 當地無相關課程，得參加上述台灣區教 育訓練課程。 年度 人次 涵蓋率(%) 完訓率(%) 總時數 87,586 2017 91,254 2018 111,009 100 100 100 99.99 99.98 99.88 97,073 109,753 127,754 2019