台新金控_CSR報告書_2019

27 永續治理 註1：2018年起「個人資料保護」相關違紀案件攀升，主要係因應2017年底發生理專舞弊案件，故持續加強重點查核。 註2：2019年「資訊完整性」相關違紀案件數較往年增加，主要係因提高風險缺失的認定標準，且增加查核頻率。未來 將持續加強宣導及督導，強化員工的風險意識。 多元溝通管道 啟動內部 調查程序 資訊揭露透明 員工違紀案件 員工關懷專線 員工關懷信箱 實體信箱 改善及預防措施 定期教育訓練宣導 檢視並改善內部管理 制度，避免類似案件 重複發生 情節重大者 主動通報主管機關 審議委員會 人事評議委員會 決議懲處方式 性騷擾評議委員會 決議懲處方式 2016 案件類別／件數 2017 2018 2019 說明／改善措施 2 0 改善措施： 情節輕微者，予以口頭或書面警 告，並將懲處決議公布於公司內部 網站，以資警惕。 針對涉及客戶資料之違規態樣明定 違紀界線與懲處標準，定期於法遵 宣導中分享主管機關裁處之違規案 例，並責成違規者所屬單位及主管 加強督導。 持續透過各種途徑宣導員工行為準 則，並加強新進員工對從業道德及 作業規範之訓練。 從業倫理規範 總計 1 0 利益衝突迴避 11 8 個人資料保護 (註1) 1 3 資訊完整性 (註2) 0 0 營業秘密的維護 2 1 公平交易 1 3 18 15 2 6 17 7 2 0 17 51 0 5 16 18 3 0 10 52 其他 管道 說明 即時將財務資訊及其他重大資訊公告於公開 資訊觀測站。 每季舉辦法人說明會 、每年召開股東大 會。 不定期參加國內外投資人論壇或路演（ Roadshow），向投資人說明公司最新營 運及財務狀況。 2019年共計舉辦或參加7次國內外投資人 論壇或路演，足跡遍及亞洲、美洲和歐洲 等地區。 即時將財務及非財務資訊公告於金控官 網。投資人關係專區 提供投資人公司治理、 股務訊息、重大訊息、財務資訊、法說會 簡報及法說會視訊、公司財報及年報等各 種重要資訊。 於企業社會責任專區 說明永續理念及 相關作為。 依各類利害關係人不同需求，設計專門溝通 窗口， 並將窗口聯訊息公告於企業官網 ，提供客戶、投資人、員工及供應商專用聯 絡管道反映意見。 公開資訊觀測站 法人說明會及股東會 投資人論壇及路演 中英文官網 專門溝通窗口